? ? ? ?2024年1月2日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）公開(kāi)發(fā)布2023年度的出口管制執(zhí)法回顧報(bào)告。
? ? ? ?在該報(bào)告上，美國(guó)商務(wù)部直言不諱地表達(dá)：“在歷史上，出口管制對(duì)國(guó)家安全從來(lái)沒(méi)有像現(xiàn)在這樣重要。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步將決定21世紀(jì)的地緣政治格局，人工智能和量子計(jì)算等顛覆性技術(shù)將處于最前沿。”
? ? ? ?為此，美國(guó)商務(wù)部在過(guò)去的一年里做了很多事情。根據(jù)該報(bào)告的內(nèi)容，本文簡(jiǎn)要略述如下，僅供參考。
? ? ? ?一、與美國(guó)司法部（DOJ）聯(lián)合組建“顛覆性技術(shù)打擊小組”
? ? ? ?“顛覆性技術(shù)打擊小組”匯集了美國(guó)14個(gè)地點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)豐富的特工和檢察官，在華盛頓特區(qū)的跨部門協(xié)同支持下，進(jìn)行調(diào)查并酌情采取刑事和/或行政執(zhí)法行動(dòng)。自成立以來(lái)，該小組的工作已經(jīng)發(fā)出了許多起訴書(shū)，以及臨時(shí)拒絕令(TDOs)和實(shí)體清單（Entity List）等。
? ? ? ?二、與FBI、HSI、ATF和其他執(zhí)法部門一起，采取了有史以來(lái)年度數(shù)量最多的執(zhí)法行動(dòng)：
? ? ? ?對(duì)BIS歷史上最大的單獨(dú)行政處罰——對(duì)希捷公司處以3億美元的罰款，原因違反外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)定（FDP）出口數(shù)百萬(wàn)個(gè)硬盤驅(qū)動(dòng)器。
? ? ? ?宣布了第一輪顛覆性技術(shù)打擊小組案件，五個(gè)不同的美國(guó)檢察官辦公室在涉及中國(guó)、俄羅斯和伊朗的案件中提出了刑事指控。還發(fā)布了相關(guān)的臨時(shí)拒絕令(TDOs)，暫停了將民用飛機(jī)部件轉(zhuǎn)移到俄羅斯的五家實(shí)體和兩家被指控被告的出口特權(quán)。（參考鏈接：https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-announces-five-cases-part-recently-launched-disruptive-technology-strike）
? ? ? ?在DOJ的協(xié)調(diào)下，指控一名比利時(shí)個(gè)人涉嫌向特定國(guó)家出口軍用級(jí)技術(shù)，包括加速度計(jì)和導(dǎo)彈部件。與此同時(shí)，被告被比利時(shí)當(dāng)局逮捕，他和他的公司被BIS列入實(shí)體名單，并被美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)列入特別指定國(guó)民清單（SDN）。（參考鏈接：https://www.justice.gov/opa/pr/belgian-national-charged-crimes-related-scheme-illegally-procure-critical-us-technology-end）
? ? ? ?與DOJ合作，對(duì)14人提出了8項(xiàng)單獨(dú)的起訴，指控他們?cè)跒槎砹_斯軍方和俄羅斯安全部門采購(gòu)物品方面所起的作用，包括:
? ? ? ?– 涉嫌非法出口精密航空電子設(shè)備的兩名堪薩斯州個(gè)人，其中一人已認(rèn)罪;
? ? ? ?– 一名俄羅斯公民，涉嫌向俄羅斯聯(lián)邦安全局(FSB)和朝鮮提供用于軍事的電子設(shè)備;
? ? ? ?– 三名俄羅斯公民涉嫌利用布魯克林的公司，代表俄羅斯的最終用戶購(gòu)買價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元的軍民兩用電子產(chǎn)品，其中包括與俄羅斯軍方有關(guān)聯(lián)的公司。
? ? ? ?與DOJ合作，讓一名NASA承包商的項(xiàng)目管理員認(rèn)罪，該承包商向某大學(xué)提供敏感的航空軟件，該學(xué)校因參與開(kāi)發(fā)軍用火箭系統(tǒng)和無(wú)人駕駛飛行器系統(tǒng)而被列入實(shí)體名單。
? ? ? ?對(duì)一家3D打印公司處以277萬(wàn)美元的罰款，原因是該公司向特定國(guó)家受出口管制的航空航天和軍用電子產(chǎn)品藍(lán)圖。
? ? ? ?與OFAC合作，對(duì)微軟公司(Microsoft Corporation)處以330萬(wàn)美元的罰款，原因是微軟涉嫌和明顯違反了美國(guó)的出口管制和制裁法律，包括涉及俄羅斯、古巴、伊朗和敘利亞的違法行為。
? ? ? ?與DOJ合作讓Broad Tech System認(rèn)罪承認(rèn)其參與了一項(xiàng)非法向與軍方有聯(lián)系的公司出口化學(xué)品的計(jì)劃。
? ? ? ? 三、加強(qiáng)出口管制執(zhí)法政策：
? ? ? ?澄清主動(dòng)自我披露(voluntary self-disclosure, VSD)政策，明確規(guī)定如果一家公司知道一個(gè)重大的潛在違規(guī)行為，并明確決定不泄露它，如果違規(guī)行為后來(lái)被發(fā)現(xiàn)，缺乏披露將是一個(gè)加重處罰的因素。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3262-vsd-policy-memo-04-18-2023/file）
? ? ? ? 宣布當(dāng)一方舉報(bào)另一方的行為并且該信息有助于執(zhí)法行動(dòng)時(shí)，將會(huì)被認(rèn)為“非常合作”（extraordinary cooperation）；如果舉報(bào)方在未來(lái)出現(xiàn)違規(guī)行為，將會(huì)被視為減輕處罰的因素。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3262-vsd-policy-memo-04-18-2023/file）
? ? ? ?修訂了內(nèi)部衡量標(biāo)準(zhǔn)——以更好地反映和推進(jìn)最緊迫的安全威脅，并采取優(yōu)先執(zhí)法行動(dòng)。
? ? ? ?修訂了部分法規(guī)，允許某些貿(mào)易保護(hù)措施的續(xù)期為一年，而不僅僅是180天，如果一方有重復(fù)、持續(xù)和/或持續(xù)明顯違反《出口管制條例》(EAR)的模式。（參考鏈接：https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2023-08-30/pdf/2023-18772.pdf）
? ? ? ?與DOJ一起提議修訂《聯(lián)邦量刑指南》（Federal Sentencing Guidelines），以澄清第2M5.1條明確涵蓋了與國(guó)家安全有關(guān)的所有控制措施。（參考鏈接：https://www.ussc.gov/sites/default/files/pdf/amendment-process/public-comment/202308/88FR39907_public-comment_R.pdf#page=55）
? ? ? ?四、與機(jī)構(gòu)間、學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和外國(guó)政府建立了重要的伙伴關(guān)系:
? ? ? ?在外國(guó)政府的協(xié)助下，完成了1500多項(xiàng)最終用途檢查——這是在一年內(nèi)完成的最多的一次。
與財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法局(FinCEN)發(fā)布聯(lián)合警報(bào)，其中包含金融機(jī)構(gòu)在提交全球出口逃稅的可疑交易報(bào)告(SARs)時(shí)首次使用的一些關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file）
? ? ? ? 針對(duì)俄羅斯逃避美國(guó)出口管制，BIS與FinCEN一同發(fā)布了聯(lián)合警報(bào)，詳細(xì)說(shuō)明了逃避類型，引入了9個(gè)新的高優(yōu)先級(jí)海關(guān)(HS)代碼，以通知美國(guó)金融機(jī)構(gòu)的客戶盡職調(diào)查，并確定了額外的交易和行為危險(xiǎn)信號(hào)。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file）
? ? ? ?為俄羅斯導(dǎo)彈和無(wú)人機(jī)(UAV)項(xiàng)目涉及的9個(gè)最高優(yōu)先級(jí)HS代碼發(fā)布了行業(yè)“最佳實(shí)踐”指南，并提供了一份客戶認(rèn)證表格模型。(參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3278-bis-guidance-to-prevent-evasion-of-prioritized-harmonized-system-codes-to-russia-final/file）
? ? ? ? 和美國(guó)司法部、財(cái)政部就俄羅斯的逃避制裁策略和自愿自我披露發(fā)布了合規(guī)說(shuō)明。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3240-tri-seal-compliance-note/file）
? ? ? ?與澳大利亞、加拿大、新西蘭和英國(guó)(出口五國(guó)”或“五眼聯(lián)盟”)和七國(guó)集團(tuán)(G7)等盟友建立出口執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3294-2023-06-28-bis-press-release-five-eyes-export-enforcement-coordination/file）
? ? ? ?與“五眼聯(lián)盟”一起發(fā)布了面向產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的聯(lián)合指南，重點(diǎn)關(guān)注了俄羅斯軍方需要的高優(yōu)先級(jí)項(xiàng)目，并解釋了出口商如何識(shí)別俄羅斯的轉(zhuǎn)移途徑。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3336-2023-09-26-export-enforcement-five-guidance-for-industry-and-academia-priority-hs-codes/file）
? ? ? ?與歐洲反欺詐辦公室(European Anti-Fraud Office，OLAF)實(shí)施了新的數(shù)據(jù)共享安排，以便在出口執(zhí)法方面進(jìn)行更密切的協(xié)調(diào)。（參考鏈接：https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-strengthens-cooperation-us-partners-2023-03-20_en）
? ? ? ?與美國(guó)司法部、財(cái)政部和國(guó)務(wù)院就伊朗采購(gòu)、發(fā)展和擴(kuò)散無(wú)人機(jī)以及伊朗彈道導(dǎo)彈采購(gòu)活動(dòng)向工業(yè)界發(fā)布指導(dǎo)意見(jiàn)。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3286-quad-seal-advisory/file）
? ? ? ?與美國(guó)司法部、國(guó)土安全部、國(guó)務(wù)院和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了一份“了解你的貨物”（Know Your Cargo）的合規(guī)通知，重點(diǎn)關(guān)注海運(yùn)和其他運(yùn)輸行業(yè)。（參考鏈接：https://www.justice.gov/media/1327981/dl?inline）
? ? ? ?將出口管制執(zhí)法研究擴(kuò)大到29個(gè)機(jī)構(gòu)，以幫助學(xué)術(shù)界保持一個(gè)開(kāi)放、合作的研究環(huán)境，同時(shí)保護(hù)他們免受國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的影響。
? ? ? ?與OFAC簽署了一份諒解備忘錄，正式確立了密切協(xié)同和合作執(zhí)法伙伴關(guān)系。
? ? ? ?創(chuàng)建了出口執(zhí)法名單服務(wù)（Export Enforcement listserv），以便工業(yè)界和學(xué)術(shù)界可以注冊(cè)，以便在BIS網(wǎng)站上發(fā)布與執(zhí)法有關(guān)的信息時(shí)收到通知。(參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/component/rsform/form/49-subscription-list-form)
? ? ? ?五、擴(kuò)大和加強(qiáng)反抵制（antiboycott）執(zhí)法工作：
? ? ? ?修改了《抵制申報(bào)表》（Boycott Reporting Form），將提出抵制相關(guān)請(qǐng)求的具體方的名稱包括在內(nèi)，這將有助于反抵制合規(guī)辦公室對(duì)此類請(qǐng)求進(jìn)行調(diào)查。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3301-strengthening-antiboycott-reporting-and-compliance/file）
? ? ? ?在美國(guó)商務(wù)部等政府采購(gòu)網(wǎng)站上發(fā)布政策聲明，明確闡明反抵制法規(guī)的要求及其對(duì)政府合同的適用性。（參考鏈接：https://www.commerce.gov/oam/vendors/notice-antiboycott-regulations）
對(duì)涉嫌違反反抵制規(guī)定的公司處以超過(guò)42.5萬(wàn)美元的罰款，其中包括對(duì)Regal Beloit America, Inc.的外國(guó)子公司Regal Beloit FZE處以283500美元的罰款，以解決與沙特阿拉伯客戶的反抵制請(qǐng)求有關(guān)的84項(xiàng)違規(guī)行為。
? ? ? ?第六、通過(guò)既定的機(jī)構(gòu)間程序，出口執(zhí)法部門的提名導(dǎo)致465多個(gè)當(dāng)事方被列入實(shí)體名單。
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)“道瓊斯風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)”，原文發(fā)布于2024年1月3日。）
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